在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有限公(gōng)司（风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发(fā)生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出(c风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生hū)具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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