今年4月，工商银(yín)行已被启动(dòng)自律调(diào)查(chá)。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多(duō)期债务融资(zī)工具发行定价严重偏(piān)离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近(jìn)期在(zài)查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规(guī)收取(qǔ)发行(xíng)人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的(de)还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调查(chá)，开展自律调查(chá)和(hé)自律问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直接责任(rèn)人。作出的(de)处分中，警告(gào)及以上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不(bù)适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括低(dī)价包(bāo)销多期债务(wù)融资工具，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融资工具(jù)未按照发(fā)行文(wén)件约定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别(bié)债务(wù)融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了(le)公平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机(jī)构在从(cóng)事相关业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示，做市(shì)商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动(dòng)性(xìng)、促进价格(gé)发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示(shì)，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商协会将继续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商业银(yín)行特别是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也(yě)需(xū)要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生态。

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