昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提(tí)出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货行业主(zh独肖有哪几个ǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)，是(shì)指证券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交易(yì)时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再(zài)分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)和(hé)其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券期货(huò)经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券(quàn)期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需(xū)求(qiú)等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规(guī)定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责(zé)，或者不履行本(běn)规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及(jí)其派(pài)出(chū)机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监独肖有哪几个察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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