科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下(xià)发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集(jí)资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公(g云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖ōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行(xíng)为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiā云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖ng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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