零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完祈使句例子英语，祈使句例子10个毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚祈使句例子英语，祈使句例子10个。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(j祈使句例子英语，祈使句例子10个iàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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