金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市投资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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