科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均(jūn)有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*S曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗T泽达已被(bèi)提起诉讼

　　曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗trong>中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在(zài曹操的观沧海是什么体裁的诗，观沧海是什么体裁的诗古体诗)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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