近期交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的(de)监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会对建设(shè)银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被(bèi)要求自律调查的(de)大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自(zì)律调(diào)查(chá)，监(jiān)管力度在持续(xù)加大。

　　多城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份有限公司债务融资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业(yè)债券(quàn)融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资(zī)工(gōng)具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会官网发布信(xìn)息(xī)，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务(wù)违规(guī)被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债(zhài)券代持交易等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行(xíng)通过做市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不同的(de)现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和(hé)青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市等方式参(cān)与债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多(duō)期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处(chù)四(sì)平(píng)市(shì)城市发展投(tóu)资控(kòng)股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管理规(guī)则，被交易商(shāng)协会(huì)进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司两家(jiā)金(jīn)融(róng)机(jī)构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被(bèi)暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资(zī)工具(jù)未按照发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其(qí)他投资(zī)人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行利(lì)率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成(chéng)了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机构(gòu)在(zài)从(cóng)事(shì)相关(guān)业务过程(chéng)中(zhōng)，务(wù)必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定和(hé)自律规(guī)则(zé)要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示，做市(shì)商作为银行(xíng)间市场基石(shí)机(jī)构，承担着提(tí)高市(shì)场流动(dòng)性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将继续(xù)贯彻(chè)落实监管从严要求(qiú)，以严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零(líng)容忍(rěn)”城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌的清晰信号，引导市场各类主体归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序(xù)。债(zhài)券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银(yín)行(xíng)特(tè)别是国有大行来说，也城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌需(xū)要肩负(fù)起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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