近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银行(xíng)启动自律调(diào)查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调(diào)查，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于(yú)监(jiān)管部(bù)门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易(yì)商(shāng)协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公司(sī)债(zhài)务融资(zī)工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金(jīn)融企(qǐ)业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地(dì)产企(qǐ)业债(zhài)券(quàn)融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行(xíng)、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务(wù)违规(guī)被点名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通(tōng)过(guò)深入调查(chá)发现，大连银行等(děngmine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语)多家机构存(cún)在债券(quàn)代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同的(de)现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易(yì)合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市(shì)等(děng)方式(shì)参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调(diào)查(chá)。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主承销的(de)多期债务融资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)，近(jìn)期(qī)在查处四平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资(zī)控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规收取发(fā)行人(rén)大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自(zì)律调(diào)查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查的(de)还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司(sī)两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的数(shù)据(jù)，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案(àn)件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律调(diào)查和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出(chū)的处分(fēn)中，警(jǐng)告及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的(de)原(yuán)因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期(qī)债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务(wù)融资(zī)工具未(wèi)按照发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的(de)正(zhèng)常投标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在从(cóng)事相(xiāng)关(guān)业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市(shì)场责任意(yì)识，严格(gé)遵守相关监管规(guī)定和自律(lǜ)规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的(de)重要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市(shì)交易(yì)能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩(chéng)戒向(xiàng)市场传递(dì)“零(líng)容忍”的(de)清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归(guī)位尽(jǐn)责，维(wéi)护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构(gòu)作(zuò)为(wèi)债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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