零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì东隅已逝桑榆非晚是什么意思)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收入(rù)增加所致。

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