在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作协朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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