科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)蒙古女人为什么不能碰当期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行(x蒙古女人为什么不能碰íng)政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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