直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒德国有多大面积，德国相当于中国哪个省体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川德国有多大面积，德国相当于中国哪个省(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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