在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

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　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合(hé)形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露(lù)关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私(sī)募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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