在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一(yī)则(zé)纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用zī)者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(z压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用ài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

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