昨日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合(hé)法权益，维护证券(quàn)期货市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运(yùn)维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要(yào)求，明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审(shěn)批机制(zhì)，从安(ān)全的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关(guān)规定落地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则(zé)明确(què)立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信(xìn)息系统可以连接证券(quàn)期货交易(yì)所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实(shí)施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等(děng)方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源的(de)一般要求作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构能(néng)够保障客户(hù)设施的(de)安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可(kě)以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施的(de)安全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所及证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令限期(qī)改(gǎ杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译i)正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本(běn)规(guī)定，中国(guó)证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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