兰州女人为什么戴头巾ng>近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对(duì)多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已对中国(guó)建设银行股份有限公司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青岛银(yín兰州女人为什么戴头巾)行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家机构存(cún)在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的(de)现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效(xiào)评估(gū)交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商(shāng)协会在(zài)日(rì)常监测工作中发(fā)现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序(xù)兰州女人为什么戴头巾，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管理相(xiāng)关规(guī)定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发(fā)展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收(shōu)取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还(hái)有光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和(hé)自(zì)律(lǜ)问询(xún)103次，作出(chū)各(gè)类自律(lǜ)处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型(xíng)机构和(hé)54名直接责(zé)任(rèn)人。作出的(de)处分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多(duō)期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银(yín)行间(jiān)债券市场参(cān)与机构在从事相关(guān)业务(wù)过程(chéng)中，务必牢固(gù)树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和(hé)自律规则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维护(hù)银行间债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市(shì)商作为(wèi)银行间市(shì)场(chǎng)基石机(jī)构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要(yào)肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责(zé)任，切(qiè)实维护(hù)好(hǎo)行(xíng)业的良性(xìng)竞争生态。

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