在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)的(de)一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的(de)黄(武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百huáng)某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出(chū)资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资者王武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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