直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台(tái)进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎ危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高n)视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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