直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频(p走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受ín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。<走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受/p>

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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