金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhè七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰ng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责任是(shì)资本市(shì)场法律责(zé)任体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护(hù)自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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