零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股乔布斯为什么把苹果给库克(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分乔布斯为什么把苹果给库克别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单乔布斯为什么把苹果给库克尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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