直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳)泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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