金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tó敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次u)资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资损失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损失。因此(cǐ)，当事敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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