直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时(s火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗hí)， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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