昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期货(huò)市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升(shēng)行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托管资(zī)源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构两(liǎng)部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角_D是什么意思，_3是什么意思度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环(huán)节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施(shī)等(děng)资源(yuán)，部署(shǔ)在(_D是什么意思，_3是什么意思zài)相(xiāng)关(guān)资(zī)源的信息(xī)系统可(kě)以连(lián)接(jiē)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要(yào)求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平(píng)合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他(tā)主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易(yì)系统通(tōng)信(xìn)前端(duān)的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自(zì)身能(néng)力可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告(gào)义务(wù)，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关(guān)高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员(yuán)给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货(huò)业(yè)网络和信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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