近期交(jiāo)易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设(shè)银行(xíng)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内第二家被(bèi)要求自律调(diào)查的大行。今(jīn)年以来，交(jiāo送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由)易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监(jiān)管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非(fēi)金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地产企(qǐ)业债券融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度在近期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方(fāng)式参(cān)与债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自(zì)律调查(chá)。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协会在日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期(qī)债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投资控股有限公司(sī)案(àn)件时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿(yì)联银(yín)行因违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由自(zì)律(lǜ)管理规(guī)则(zé)，被交(jiāo)易商协(xié)会进(jìn)行自律调查。一同(tóng)被(bèi)开(kāi)展自(zì)律调查的还(hái)有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海(hǎi)）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年(nián)，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机(jī)构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低价包销多期债(zhài)务融资工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未(wèi)按照发(fā)行文件约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别债务(wù)融资(zī)工(gōng)具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)机(jī)构在(zài)从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间市场基(jī)石(shí)机(jī)构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护(hù)市场良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国(guó)有大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护好行业的(de)良性竞争生(shēng)态。

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