零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北浴资都包括什么 浴资是门票吗证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　浴资都包括什么 浴资是门票吗"东北证券突发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，浴资都包括什么 浴资是门票吗上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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