直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职(z物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化hí)务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化(zhí)播进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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