零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国(guó)证监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(h天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝uì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的(de)认(rèn天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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