零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致(zhì)。

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