直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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