在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事(shì)先(xiān)告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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