在(zài)“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问2000克是多少斤 2000克等于多少公斤卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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