零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiā春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对o)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司(sī)大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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