近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被(bèi)要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多(duō)家金融机构启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管部门反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管力度在(zài)近(jìn)期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行(xíng)金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么行(xíng)为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大(dà)连(lián)银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤财信(xìn)托共5家(jiā)机(jī)构涉及债(zhài)券业(yè)务(wù)违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过(guò)深入(rù)调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易(y给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么ì)等违规行为。其(qí)中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度不同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利(lì)率债活(huó)跃券(quàn)，且(qiě)规(guī)模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性(xìng)，作为中间(jiān)方以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等(děng)方式(shì)参与债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易(yì)商协会在(zài)日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定(dìng)价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近(jìn)期(qī)在(zài)查处四平市城市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发(fā)现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规收取发行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉(shè)嫌(xián)违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公(gōng)司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协(xié)会通报的数据给女朋友的微信备注有哪些，给女朋友微信备注什么，2022年(nián)全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调查(chá)，开(kāi)展自律(lǜ)调查和自律问询103次(cì)，作出各类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型(xíng)机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的(de)原(yuán)因(yīn)包括(kuò)低价包销多期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未(wèi)按照(zhào)发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违(wéi)背了(le)公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参与(yǔ)机(jī)构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格(gé)遵守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券(quàn)市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石(shí)机构(gòu)，承担着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格(gé)发现的重要(yào)作(zuò)用(yòng)，应(yīng)切实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维(wéi)护好行业(yè)的良性竞(jìng)争生态。

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