零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思(gōng)司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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