金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利救一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米(jiù)济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述(shù)金额为(wèi)公司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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