科创板首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造物流(liú)单据(jù)和(hé)验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所也均在被(bèi)珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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