在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的(de机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息)股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的(de)下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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