金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责(zé)任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务(wù)的(de)证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿(岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点cháng)投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点