在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会(huì)网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基金业(yè)务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名px;'>中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基(jī)金的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性估值(zhí)和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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