零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的(de)大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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