直(zhí)播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的(de)活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码裁(cái)到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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