科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(g作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面ēn)据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时(shí)公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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