金融界5月5日消息 央行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互(hù)换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外(wài)投资者通过北向互换通(tōng)开展利(lì)率互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式(shì)启动(dòng)香港与内地(dì)利(lì)率互换市场互联互(hù)通合作(zuò)

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平金融(róng)开放格(gé)局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)人民银行（以(yǐ)下(xià)简称人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货事(shì)务监(jiān)察委(wěi)员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市(shì)场清算所股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称上(shàng)海清算(suàn)所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联互通合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投资者可通过两(liǎng)地基础设(shè)施互联互通参与内(nèi)地银行间(jiān)金融衍生品市场。自(zì)联(lián)合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互(hù)换(huàn)产品，报价(jià)、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价商）需与(yǔ)外(wài)汇交易中(zhōng)心签署报(bào)价商协(xié)议，并为上(shàng)海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换集(jí)中清算业务的清算会员或(huò)该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)为符合人(rén)民银行要(yào)求并完成内地银行间债券市场准入(rù)备案的境外机构投资(zī)者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权限的(de)境外(wài)投资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司的清(qīng)算会员或(huò)该类(lèi)会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外汇交易中心与人民银(yín)行认可的境(jìng)外电(diàn)子交易平台互联提(tí)供交易服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算公司建立中央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资者(zhě)提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管(guǎn新冠新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息)理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差后(hòu)的名义本金净(jìng)额每日不超(chāo)过人民(mín)币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算公司针对双(shuāng)方清(qīng)算所(suǒ)之(zhī)间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公(gōng)司之(zhī)间净头(tóu)寸对应的“互(hù)换(huàn)通”资源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定上限不超过人民(mín)币40亿(yì)元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换(huàn)通”涉及(jí)的(de)跨境(jìng)监管合(hé)作原(yuán)则和具体安排达成共识，并(bìng)签(qiān)署了《关于内(nèi)地-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健(jiàn)全了(le)两地(dì)监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排和联络协商新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所和场(chǎng)外结(jié)算公司应当(dāng)依法履(lǚ)行(xíng)“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业(yè)务。清算(suàn)会员应当遵守相关(guān)监管(guǎn)规定及业务规则，加强内(nèi)部(bù)控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教育和服务(wù)，切(qiè)实维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益。投(tóu)资(zī)者应(yīng)当充分了解(jiě)两(liǎng)地市场法律法(fǎ)规(guī)、业务(wù)规则(zé)和实践操作的(de)差异，评估和控(kòng)制(zhì)风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关(guān)投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备工(gōng)作，确(què)保“北向互(hù)换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资者可联系外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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