金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击东莞属于几线城市(jī)证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环(huán)，也(yě)是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōn东莞属于几线城市g)代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的(de)保荐(jiàn)机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金(jīn)额(é)进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违法的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒东莞属于几线城市和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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