零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资(zī)金的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的职(上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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