在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关(guān)联(lián)方出资(zī)认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(z鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙hù)意的是，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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