近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这(zhè)是两三万日元等于多少人民币多少天(tiān)内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会(huì)已对多家金(jīn)融(róng)机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易(yì)商(shāng)协会已对(duì)中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司债务融资工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销非(fēi)金融企业债务融资工(gōng)具(jù)744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券融(róng)资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近(jìn)期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来(lái)说(shuō)，交易(yì)商协(xié)会通过(guò)深入调(diào)查发(fā)现，大连银行等(děng)多家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行(xíng)通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交易(yì)商协会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融资工(gōng)具发行(xíng)定价(jià)严重偏离市(shì)场合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资(zī)控(kòng)股有限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大证券、富(fù)国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据(jù)交易(yì)商协会通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易(yì)商协会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的(de)原因包括低(dī)价包(bāo)销多(duō)期债务(wù)融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具(jù)未按照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了(le)公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对(duì)市场正常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与(yǔ)机构(gòu)在从事相关业(yè)务过程(ché三万日元等于多少人民币多少ng)中，务(wù)必(bì)牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石(shí)机(jī)构，承担着提高市(shì)场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零(líng)容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对(duì)于(yú)商业银行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行(xíng)业的良(liáng)性竞争生态。

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